郭峰:构建中国特色的反内幕交易制度

2011-07-28来源 : 互联网

“证券法*变革的根本出路在于用国家战略整合改革现有金融法律法规,制订统合的金融商品市场法律法规,从而有效保护金融投资者利益,以更大的力度打击包括**交易在内的金融欺诈行为。”这是中国法学会证券法学研究会会长、**财经大学法学院院长郭峰教授在12月4日由上交所主办的*届“上证法***”上所作的表述。

郭峰的演讲主题是“构建中国特色的反**交易制度”。他指出,在我国反对**交易从价值取向上来说应当注意三点:一是反**交易的**应当从以前的主要监控个人投资者或者普通的证券分析师转向**监控机构大户,比如说证券公司、基金公司、上市公司、投资顾问公司、私营企业,他们才是进行**交易的主力军。二是应当建立投资者交易、监管机构、司法机关相互联通的反**交易机制,只有把各种利益整合起来,才能有效防范**交易的发生。三是应当适当缩小**人员,将主观上的**信息排除在外。

就建立反**交易的路径,郭峰认为应从几方面着手。从监管层面来看,第一,要从**人员的正面列表登记制转变为负面列表反**交易黑名单制和观察名单制。第二,强制股价出现重大性异动的上市公司进行股价异动的信息披露,向投资者及时更新。第三,严密监管收购兼并中的股价异动,暂停或者终止有嫌疑的上市公司并购重组的资格。第四,应当建立**交易举报者的奖励机制。第五,在行政查处中实行和解或者举证。

从司法层面来看,第一,建立**交易的民事赔偿制度。第二,加大对**交易的刑事处罚力度,提高刑事处罚的数额。第三,证券监管机构可以积极配合法院进行调查。第四,立法层面建立全国人大投资商品交易法,来弥补国内侵权法。

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