深圳特区报讯 日前,一位***内部人士对记者表示,目前李旭利****交易案件正在“走程序”,***正在对其进行调查,但取证与认定较为艰难。
上述人士不愿透露李旭利涉案期间是在公募基金还是**基金任职时期。
***相关部门负责人对记者表示,2010年以来多位基金行业人士****交易,***正在对其逐一进行调查,但尚无一起移交公安机关立案,主要原因是取证艰难。该官员表示,基金公司**的**交易案件主要集中在重组并购事件上。
该负责人表示,基金行业人士****交易案件普遍存在手段隐蔽,潜伏期长的特点。**人员布局时间较长,会早早将股票选入基金公司股票池,再以各种隐蔽的理由持有该股,待重组并购完成后获利了结。这一系列行为对**交易的认定造成极大困难。
该负责人还表示,目前***正在积极优化查处和认定**交易的手段,提高打击效率。同时未来将联合最高法院、最高检察院,对**交易作出司法解释,细化对**交易的认定。
11月18日,国务院办公厅转发了***、公安部、监察部、国资委、预局五部门《关于依法打击和防控资本市场**交易的意见》,指出要充分认识**交易的危害性,加强**信息管理,对****交易的行为,及时立案稽查,从快作出行政处罚,保护投资者合法权益。
2009年7月,李旭利参与创办上海重阳投资管理有限公司,并出任首席投资官。此前,李旭利曾任交银施罗德基金管理有限公司投资总监。2010年10月19日,李旭利宣布从重阳投资辞职。
11月22日,《第一财经日报》报道称,李旭利已处于被“边控”状态。