LED产业冲刺如何规避专利风险

——访国家知识产权局知识产权发展研究中心主任毛金生

文/本刊记者 陈小莫

2008年2月，一名美国老太以**侵权为由，向美国**贸易委员会提出申请，要求对日立、三星、东芝等34家企业进行337调查，其中包括广州鸿利光电子、深圳洲磊等6家中国企业。

2009年11月11日，日本LED*头日亚化学宣布已经在美国针对中国大陆、香港地区以及加拿大厂商的**侵权诉讼。被日亚告上法庭的公司包括深圳市珈伟实业有限公司、珈伟科技有限公司、珈伟北美公司。日亚宣称这三家被告侵犯了日亚三项与白光LED有关的**，包括US patent no.5998925，7026756以及7531960，以及一个与LED芯片相关的**。

*近几年，随着我国半导体照明产业的发展，半导体**纠纷不断，其纠纷趋势已向我国大陆发展，且不断增加。在这种背景下，科技部“十城万盏”所推动的LED照明产业如何能健康稳定的发展，如何能更好的规避**风险和运用防范策略。本刊记者采访了国家知识产权局知识产权发展研究中心主任毛金生。

《十城万盏参考》：当前国内外LED照明技术**的现状是什么？

毛金生：LED是21世纪*有发展前景的绿色照明光源。目前，**半导体照明产业发展呈现出**产业格局地域分布显著；**跨国公司利用技术优势占据高附加值产品；产业投资持续增加，跨国公司间加强合作；应用领域不断扩展。我国台湾地区的半导体照明产业发展较早、较快，是**半导体照明产业的**地区之一，近年来随着岛内产业发展的下滑，产能逐渐向大陆转移。目前大陆的发展阶段类似于2000年左右的台湾，行业被看好，众多投资进入，产能开始扩张。

**原创主要集中在日本、美国、韩国、中国大陆、德国、中国台湾等国家或者地区。日本**数量是*多的，但美国和德国的**质量较高。尽管大陆占5%，但其中包括大量台资企业。中国台湾地区、日本、韩国、美国、德国作为半导体照明强势国家或地区，很重视中国大陆市场——其中在华申请所占比例分别为25%、24%、7%、5%和4%。

我国LED产业的地区分布为集中，现已形成了七大区域产业集群，分别是上海、南昌、厦门、大连、深圳、扬州和石家庄。我国申请量居前六位的是深圳、北京、广东、浙江、上海、厦门，集中了全国75%以上的申请量。总体来讲，台湾企业及台资企业在我国半导体照明领域的优势比较明显，从**范围看，日本企业普遍处于技术领先水平。封装是我国的主要研发和申请领域，**申请数占总体的38%，其他依此为应用技术、外延技术、芯片技术、白光技术及衬底技术，相关**主要涉及LED的制备方法和设备。从**来看，相关**主要涉及发光二极管装置结构、封装结构、制备方法、阴极射线管、砷化镓基硅衬底等技术课题。

《十城万盏参考》：请您简单介绍一下我国LED芯片技术领域**的状况？

毛金生：对于芯片技术的**申请，在1998年以前，申请量一直较为稳定，呈波动变化趋势，从1999年开始申请量逐步增长，是芯片技术的初步期，到2002年之后**申请量快速增长，在这段期间，为了提高芯片的出光效率，使其能够广泛应用于普通照明，很多公司都加大了对芯片技术的研究力度，因此也涌现出大量的核心**。从技术分支组成上来看，各主要申请人对LED芯片领域的研究主要集中在电极、微结构以及芯片反射层技术，其中对于电极的设计和改进是各申请*为关注的芯片技术。从技术分支来看，国外在华的LED芯片技术领域**申请包括多个方面的技术组成；主要技术为电极、微结构、反射层、衬底剥离键合、芯片外形、划片技术。在LED芯片技术领域，电极的制造和设计以及微结构是主要的研究方向，其次为反射层和衬底剥离键合技术，这两种技术也是近年来的研究热点。

国内芯片技术逐步发展，但国内申请人技术力量较为薄弱，在中国申请的半导体照明LED芯片相关技术**，年申请量一直在稳步上升，在2003年的时候大量增加，正处于发展较为成熟的阶段。其中国外在华申请的申请人国家和地区中，申请量较大的国家和地区主要为日本、美国、欧洲、中国大陆、韩国、德国和中国台湾。国内申请人在芯片技术领域的技术分支的发展较为全面，但存在较大的**风险。

《十城万盏参考》：我国LED照明技术的**风险状况表现在哪几个方面？

毛金生：核心**主要集中在日亚化工、欧司朗、克里、通用电气、丰田合成和三星等大公司手中，国内申请多为外围**，其保护范围落在国外**保护范围之内，其保护范围落在国外**保护范围之内，由于有超过一半的核心**在我国获得授权，因此国内企业存在很大的**风险。

国内仅个别企业在某一技术细节上绕开或突破国内核心**的围堵，例如北京有研稀土在荧光粉方面有个别**通过技术特征的改变而绕开核心**；晶能公司在缓冲层技术上拥有自主知识产权，但是在其他技术分支仍存在较大的风险。

《十城万盏参考》：我国LED照明企业如何做好其防范策略，规避不必要的风险，妥善应对已经发生的知识产权纠纷？

毛金生：从六个方面来说，首先要加快培育我国LED照明产业的自主创新体系。从国家层面引导LED产业、对有基础的产业和研究机构给予政府扶持，鼓励其在硅衬底氮化镓基LED、单芯片白光、高效白光荧光粉等新材料、新工艺等领域进行研发和创新。支持和明确企业在LED产业中的主体地位。有关部门要推动我国在LED领域的合理**布局；

其次加强企业与研究机构的产学研合作。在LED领域，国内有些研究机构，如科学院半导体所、物理所、浙江大学、清华大学等，其有一定的研发能力，有些企业具有较强的加工制造能力。企业要加强与科研院所之间的合作，促进科研机构的创新成果向企业转移，有效避免知识产权风险、推动我国LED照明产业的升级；

再次鼓励企业申请更多的外围**，有效保护和利用国内**技术。我国企业要在消化吸收国外先进技术的基地上，加强模仿创新，走日韩企业的技术成长之路，通过对竞争对手的核心**进行改进，提高其技术效果，申请改进型**，这是规避**的一条有效途径；

又次，要重视标准的研究和制度。进一步加快研究制定我国LED照明产品的性能、测试、能效等标准和相关规范，建立和完善产品检测平台。开展LED照明产品节能认证，适当提高国外产品进入国内市场的门槛，与标准规范互换国外核心**技术，降低**费用；

同时，要鼓励国内企业购买国外**，鉴于当前LED领域的多数核心**掌握在国外公司手中，政府部门应当鼓励企业抓住时机，加强与国外公司以及我国台湾地区的企业之间的交流与合作，购买竞争对手的核心**。当前正是购买国外**的有利时期，一方面，我国LED企业发展规模较小，尚未引起国外公司的关注，另一方面可利用金融危机，降低**购买价格。

*后，建立行业知识产权预警应急机制。建立我国LED照明行业知识产权预警应急机制，充分发挥行业协会的作用。研究分析该领域相关**信息，发布预警信息，制定并实施应对预案。它将有助于政府、企业和研究机构随时掌握知识产权竞争态势，提前准备应对即将来临的竞争威胁，妥善对已经发生的知识产权纠纷。

毛金生个人简介：

1964年生，工学博士。曾任国家知识产权局**局化学发明审查部化杂环化学审查室审查员、副处长；国家知识产权局规划发展司综合计划处处长、副司长；曾在美国富兰克林法律中心做访问学者。现任国家知识产权局知识产权发展研究中心主任。