证监会查处三起证券违法案 林忠操纵股价被罚60万

中国***昨日通报了三起**交易、虚假信息披露、短线操纵股价等违法违规案件的查处结果。***相关负责人强调，***将继续对**交易、虚假信息披露、短线操纵股价等行为进行密切监控和严厉打击。

两账户对倒致“山煤**”涨停

自由职业者林忠因在今年6月1日操纵山煤**股价，被***开出了60万元的罚单。据介绍，6月1日前，当事人林忠使用其亲属“林某某”账户持有“山煤**”143.86万股，账面亏损。为减少亏损，6月1日14时58分至收盘期间，林忠利用资金优势，控制两位亲属的证券账户，采用对倒方式以涨停价大量申报买卖“山煤**”股票。

在盘面反应中，山煤**的股价行至当日*后2分钟时，突然遭遇两单总计超过3000万元的资金在涨停板上扫货。被“秒击”之后，其股价瞬间由大跌3.3%冲至涨停板。

经***调查，这两个账户对倒成交量为102.56万股，占当日市场成交量的32.46%，占收盘前15分钟市场成交量的69.49%，占收盘前2分钟市场成交量的78.13%，将“山煤**”股价锁定在涨停价23.89元。

6月1日收盘后，***便迅速展开调查。在***干预下，林忠于6月2日将两个亲属账户中“山煤**”股票全部卖出，合计亏损314.17万元。而6月2日，山煤**开盘大幅低开于21.7元，比前一交易日的收盘价23.87元下跌了9%。

ST得亨 深天健**案

辽河纺织、由春玲**交易案是一起上市公司高管人员自上市公司重组过程中，利用其所知悉的**信息，操作他人帐户实施**交易的典型案件。由春玲身为辽源得亨董事会秘书，全程参与上市公司重组。其任职董事会秘书多年，应该熟知证券市场法律法规，以及监管机关的各项要求。作为**信息知情人员，她本应严格守法，在信息公开披露前，不得泄露**信息，更不得利用**信息为自己或他人谋取利益。然而，由春玲却无视法律规定，利用其掌握的上市公司重组情况，在**信息公开前，通过他人帐户，操作辽河纺织、其本人和他人的大量资金，进行**交易。

而辽河纺织和由春玲本希望借辽源得亨2008年重组之机，通过**交易大获其利。然而辽源得亨重组并未成功，公司股票复牌后大幅下跌，**交易面临巨额亏损。在编制上市公司2008年中期报告过程中，为了掩盖**交易行为，避免引起监管部门注意，由春玲故意将其操作的两个帐户从上市公司前十名股东中删除，造成上市公司信息披露违规。

***对辽源得亨给予警告，并处以30万元罚款;对辽河纺织处以30万元罚款;对由春玲给予警告，并处以60万元罚款;对辽源得亨董事长兼总经理、辽河纺织董事长赵利给予警告，并处以3万元罚款。

另外同时公布的还有深天健董事长总经理姜永贵案。2008年1月14日，在得知深天健2007年度业绩快报信息低于市场预期，有可能影响股价的情况下，深天健董事长兼总经理姜永贵卖出其持有部分深天健股票5450股，规避损失2964.8元。

“虽然其交易数量，规避损失金额不大。”***有关部门负责人评价，但“这是一起上市公司高管得悉公司重要财务信息后，在公开披露前卖出股票规避损失的典型案件。”