国务院严打资本市场内幕交易

11月16日，***办公厅向***、公安部、监察部、***、预防**局下达了《关于依法打击和防控资本市场**交易意见的通知》55号，以下简称《通知》)，就依法打击和防控**交易工作进行了统筹安排和全面部署。

《通知》指出，当前打击和防控资本市场**交易面临的形势较为严峻，一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处难度很大。相关各方要加强对资本市场**信息的管理，抓紧制定涉及上市公司**信息的保密制度，建立完善**信息登记管理制度，实施**信息知情人登记制度，完善上市公司信息披露和停复牌制度，健全考核评价制度，细化、充实依法打击和防控**交易的规定，提高防控工作的制度化、规范化水平。所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小**知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。

近年来，我国资本市场基础性制度发生了重大变化，市场功能进一步发挥，市场机制不断完善，在促进经济社会发展中发挥着越来越重要的作用。同时，上市公司数量不断增加，**信息涉及范围更加广泛。在新的市场环境下，**交易方式更加多样，操作手段更加隐蔽，涉及**交易的主体更加多元，防控**交易的任务复杂而艰巨。**交易侵害了投资者合法权益，违反了公开、公平、公正的市场原则，妨碍了资本市场功能的有效发挥和资源配置的效率，是触犯《刑法》和《证券法》的违法犯罪行为。各地区、各部门在防控和打击**交易方面做出了有益探索，采取了有效的措施，取得了一定成效。但在新形势下，防控和打击**交易的总体任务依然较为严峻。

下一步，***将从以下几方面贯彻落实《通知》精神：

一是从完善制度入手，切实加强针对**交易的法制化、制度化建设。要推进相关法律制度的制订和完善，配合有关部门抓紧出台《上市公司监督管理条例》;推动改进和完善涉及证券期货犯罪的相关刑事司法制度，完善**交易行为认定和举证规则，积极探索**交易举报奖励制度;不断建立健全公司内控、信息披露、股票停复牌制度，督促上市公司完善内部审议程序，确保信息披露及时、准确、完整，防范利用**信息进行**交易。二是从健全机制入手，督促上市公司建立并实施上市公司**信息保密制度和**信息知情人登记制度，并定期检查实施情况，提高相关各方对**交易防范的意识。三是从改善环境入手，进一步加强针对**交易的宣传教育力度，增强上市公司董事、监事和高管人员、证券从业人员等相关人员对**交易行为危害性的认识，提高抵制**交易的自觉性。四是从打防结合入手，加大依法打击力度，查办一批典型案件。自今年下半年开展打击**交易专项工作以来，***集中立案查处一批**交易案件，初见成效，**交易异动线索与前期相比有所下降。今后，要在前期工作基础上，进一步保持对**交易的高压态势。五是从监管协作入手，形成监管合力。加强与各地区和相关部门的监管协作，不断提高上下联动、部门联动、地区联动的效果，切实提高依法打击和防控**交易的水平。