据***北京10月19日电中国***19日正式公布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,这两部关于证券投资咨询服务的新规将于2011年1月1日开始施行。
《证券投资顾问业务暂行规定》围绕保护投资者合法权益,强调证券公司、证券投资咨询机构应当**服务方式、业务规模与证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制相适应。
《发布证券研究报告暂行规定》要求制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,不受外部干涉,署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责。
证券研究报告发布前,不得将报告的内容或观点提供给公司内部部门和人员,不得优先提供给基金公司、资产管理公司等特定对象。