苏泊尔董事长曾挪用30万元贿赂郭京毅 难逃小股东诉讼

第1页:苏泊尔董事长曾挪用30万元贿赂郭京毅 难逃小股东诉讼第2页:面临被起诉风险第3页:半年密集减持11次 苏泊尔现A股套现*忙董事长第4页:6月1/3交易日忙减持第5页:与郭京毅案发同步第6页:原因耐人寻味第7页:苏泊尔父子联手减持

北京市二中院日前对原商务部条约法律司副司长郭京毅的判决书显示，苏泊尔董事长苏显泽3年前曾向郭京毅行贿30万元。只不过同样是向郭京毅行贿，黄光裕以单位行贿罪等三项罪名被判14年徒刑，苏泊尔董事长苏显泽则至今置身事外。

上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣就此认为，就**判决书来看，专案组显然传唤了苏显泽，尽管检察院等公诉机关有自由裁量权，没有对苏显泽的行贿行为进行追究，但是作为上市公司董事长，苏显泽**挪用上市公司资金行贿却难逃广大中小投资者的诉讼。中国证券报将对此事进行密切关注。

亲自送给郭30万好处费

中国证券报8月3日刊发《半年密集减持11次 苏泊尔现A股套现*忙董事长》，文章引起资本市场*大反响。苏泊尔当天大跌5.51％，跌幅居家电板块**，全天成交创下近年来天量，高达9万多手，为前一交易日的近5倍。

“董事长苏显泽密集减持股票，且包括董秘叶继德在内的所有持有股份的4名高管都轮番减持，这给投资者很强的心理暗示，即高管们可能会金蝉脱壳。这是当天机构急忙清仓致使苏泊尔股价大跌的重要原因。”

苏显泽的密集减持让人联想到其涉及郭京毅案。根据郭京毅案判决书，为了让商务部放行法国SEB对苏泊尔的收购，苏显泽曾两次亲自送好处费给郭京毅。

苏显泽的证词显示：2007年3月，苏泊尔主管财务的副总经理潘建斌，用公司员工刘文建的名义办了一张银行卡，里面存了10万元作为员工出差的费用，苏显泽出门的时候带上了这张银行卡。

2007年4月底，苏显泽跟郭京毅在廊坊新奥高尔夫球场一起打牌的时候，将上述10万元的卡给了郭京毅，同时也将密码给他。在公司通过反垄断审批之后，苏泊尔接待郭京毅一家人去杭州度假，在此期间给了郭京毅20万元的现金。

潘建斌向专案组提供的证言称，2007年“五一”期间，苏显泽向潘要20万元现金，但是由于“五一”期间公司员工放假，所以潘就从自己的银行卡上取了*给苏显泽送去，之后潘以向公司借款20万元的方式把这笔*要了回来，但是苏泊尔没有平账。

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面临被起诉风险

中国人民大学商法研究所所长刘俊海教授也认为，作为上市公司董事长理应负有勤勉义务，但如果其行为损害了公司股东利益，中小投资者可以就此向**提起诉讼。

宋一欣指出，在郭京毅的判决书中可以发现，苏显泽**挪用上市公司资金行贿，这给上市公司造成了损失，广大中小投资者可以要求苏显泽退还这笔费用，否则投资者可以向**提起诉讼。

法律界人士还指出，苏显泽跟苏泊尔公司的行为**触犯了新修订的《刑法》第161条和169条之规定。

《刑法》第161条规定：公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

专业人士指出，苏显泽**挪用上市公司30万元资金，其中20万元仍未在账面上做平，并且在苏泊尔公开的财务报表上却没有任何记载。

新修订的《刑法》第169条规定，上市公司的董事、监事、**管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

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在市场深度调整后整体估值不高、许多产业资本频繁增持上市公司的大背景下，苏泊尔却逆向而行，包括董事长在内的所有持股高管都加入到减持队伍。特别是公司董事长苏显泽的减持行为引人注目，在半年时间内，苏显泽频繁减持11次，其交易频率甚至超过刚入市的小股民，堪称年度套现*忙的董事长。

值得关注的是，自2008年8月原商务部条约法律司副司长郭京毅“**”以来，苏增福、苏显泽父子即开始不断减持，迄今已经套现近2亿元。在今年**对郭京毅的正式宣判中，苏泊尔董事长苏显泽三年前曾亲自行贿郭京毅30万元、并给中间人100万元的行为得以曝光。正是在当年那起沸沸扬扬的并购案中，苏氏家族以23亿元价格向法国SEB转让苏泊尔控股权，苏氏家族自此成为上市公司第二大股东。

令投资者忧虑的是，苏泊尔今年即将有总计4.32亿股限售股解禁，这笔*量股份是苏泊尔目前1.36亿流通股的3倍，如同悬在苏泊尔所有投资者头顶上的“堰塞湖”。**笔解禁的是下周一，苏氏家族控制下的苏泊尔集团有限公司持有的1.37亿股，其数量是现有流通股总股本的1倍。

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6月1/3交易日忙减持

根据深交所资料，苏泊尔董事长苏显泽2010年以来共减持11次，就其操作手法而言，其交易频率甚至远远超过一般中小投资者。苏显泽*近一次减持是在7月16日，以20.27元价格通过竞价交易卖出15万股，而前一天的7月15日，苏显泽减持了2.85万股。在整个6月份，苏显泽共减持了7次，基本上是隔一两天就进行减持操作，其中6月3日、6月8日、6月10日都进行了操作，其后的6月22日、6月23日、6月25日连续3天在减持。

整个6月份一共才22个交易日，苏泊尔董事长却有7个交易日在二级市场通过竞价交易减持上市公司股份。

从公开资料统计，苏显泽2010年至今共减持11次，套现金额2600万元左右。而更让投资者不安的是，包括公司监事颜决明、副总经理王丰禾、董秘叶继德在内的高管均在持续不断地减持。其中监事颜决明减持11.5万股，套现250万元；公司董秘叶继德减持8.5万股，套现174万元。

苏泊尔2009年年报显示，持有上市公司股份的高管仅有上述4人，也就是说，所有持有苏泊尔股份的4名高管都在轮番减持，且18次高频率的减持行为竟然在22个交易日中没有“撞车”，这4名高管减持时是否有默契不得而知。

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与郭京毅案发同步

苏氏家族突然大手笔减持的时间恰巧在郭京毅被“**”后不久，而从事后的公开报道可知，苏泊尔董事长苏显泽在2006年法国SEB收购苏泊尔过程中，**向时任商务部条约法律司副司长、反垄断调查办公室副主任的郭京毅行贿30万元。

郭京毅2008年8月被“**”，苏泊尔创始人苏增福与其子苏显泽随即开始了大幅减持。苏增福自2008年11月底至2009年底累计减持公司股票920多万股，套现1.5亿元。

苏显泽从2009年10月加入减持行列，2009年共减持约142万股，套现2800万元。而今年以来，苏氏家族的减持行为更为密集。尤其是今年5月12日北京市二中院对郭京毅案进行一审宣判，而就在此前不到一周时间的5月6日和7日，苏氏父子合计减持35万股，套现873万元。

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原因耐人寻味

资深市场人士指出，上市公司高管持有股份，在激励高管之外，主要是构筑高管与投资者的利益共同体，如今苏泊尔高管集体密集减持股份，显然这种共同体趋于消亡。在公司高管都看空公司前景，忙着减持套现的时候，中小投资者是否应该及时用脚投票，远离这种董事长二级市场操作*频繁的公司呢？

在公司高管不断在二级市场减持套现的同时，苏泊尔股价还将面临*量解禁股流通入市的“堰塞湖”压力。从8月9日开始，苏泊尔今年将有4次总计4.32亿股的解禁股上市流通，而苏泊尔当前流通股仅为1.36亿股，这意味着苏泊尔今年解禁股总量达到了流通股的3.17倍，这在今年A股市场无出其右，这也是公司高管在*量股份解禁前集体“胜利大逃亡”的一个原因。

8月9日，苏氏家族控制的苏泊尔集团有限公司持有的1.37亿股股份开始上市流通，占总股本比例为23%，经调整后承诺*低流通价为6.35元，而苏泊尔8月2日收盘价为20.7元，即苏氏家族可以随时减持这笔*量股份。

针对大量减持公司股份的质疑，苏泊尔创始人苏增福曾回应，“很多公司元老的股份都挂在我的户头上，主要是那些元老在减持，我的股份还没有开始卖。”他同时称，今年1-2月份会减持400万股股份为玉环县隧道筹集8000万元的建设资金。

但从苏泊尔公开数据来看，今年1-2月份仅有公司董秘叶继德连续两次减持了7.9万股，并没有其他人员的减持记录。另外，当初SEB控股苏泊尔，曾总计支付了23亿元的现金，苏氏家族热心公益事业完全可以动用这笔资金，为何忙着到二级市场去减持股份呢？

此外，即使苏增福名下减持的股份并不是其本人的，但是其子、作为上市公司董事长的苏显泽如此密集的减持行为，到底又是为何呢？这起蹊跷的上市公司高管集体密集减持事件，中国证券报将继续予以关注。

以下是本文可能影响或涉及到的板块个股：