深交所新规剑指创业板高管交易 或加速创投抛售

2011-08-06来源 : 互联网

中新网11月5日电综合报道,深交所4日发布新规,对创业板上市公司高管股票交易行为提出了进一步的要求。而此前,有媒体报道,深交所有关部门通过电话等形式对各大机构进行了窗口指导,要求限制买入创业板和中小板股票。分析人士接受中新网证券频道采访时表示,这都对创业板发展形成正面影响。

新规对创业板起到稳定作用

短短4个交易日,深交所两度规范创业板市场交易,除4日发布的《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和**管理人员买卖本公司股票行为的通知》外,据每日经济新闻报道,11月1日,在创业板*批公司解禁*日,深交所有关部门通过电话等形式对各大机构进行了窗口指导,要求限制买入创业板和中小板股票。显示出深交所对创业板市场健康发展的重视程度。

对于此新规,东海证券策略研究员王凡对中新网证券频道表示,深交所限制创业板离职高管股票交易的新规对创业板有正面影响,对市场有一定的稳定作用,基于此利好,创业板可能会有比较强的反弹,小盘股今后的机会应该也比较大。

证券时报也载文认为,作为原始投资者,在上市后转让股份获取收益无可厚非,但“辞职效应”有可能给创业板市场造成负面影响,因为市场更愿意相信,高管辞职减持是对公司前景悲观的表现。反过来看,作为一名创业板公司董监高,如果纯粹出于凭着“非高管”身份顺利减持套现而离职甚至假性离职更不可取。因此,适当延长锁定期,其一可以保持创业板公司管理层稳定,其二又满足了董监高股份转让的需求,其三还有利于保护投资者的合法权益,从而真正促进创业板市场的平稳健康发展,实乃一石三鸟的多赢之举。

仅少数离职高管股票在新规前解禁

有分析预测,此次新规可能在10月29日**届创业板**咨询委员会成立大会之时甚至更早就已经酝酿,11月4日发布,因此仅有少数离职高管股票在新规前解禁。

其中包括:网宿科技前董事、总经理彭清,其在公司股票上市仅4个多月时“因个人原因”辞职;南风股份前任董事陈俊岭,他辞职生效时间为4月16日,截至10月30日,离职已超过6个月,其所持有的103.7037万南风股份股份被允许在11月1日全部上市流通;于4月1日离职的金亚科技原董事陆擎,因自愿**“离职6个月后的12月内通过证交所出售的股份数量占其所持有股份总数的比例不超过50%”,此次被允许上市流通的股份数为258万股。

不过,上海青年报报道,像这样好运的“漏网”之鱼并不多。分别于6月7日和7月1日离职的华测检测两名高管――原副总裁魏屹和高管聂鹏翔就没有那么幸运了,成了新政打击的目标。两人持有的限售股本来可在今年12月8日和明年1月2日“解禁”,但现在要延长到2011年6月7日和7月1日了。探路者的原董事会秘书范勇建也存在类似情况。其离职生效日期为6月11日,原本所持45.2996万股限售股可于12月11日流通,现在要拖到2011年6月11日了。

或加速创投抛售

深交所新规虽然规范了离职高管套现,也对创业板交易进行了窗口指导,但据媒体报道,减持创业板股票的步伐创投机构的身影,据测算,截至2010年10月22日,97家获得创投资金支持的创业板企业给予创投的平均回报为10.82倍,有这样高的回报,创投自然也很可能选择落袋为安。

对此王凡认为,创投减持创业板与高管减持不同是另外一个影响,他预计创业板减持的限制可能会越来越多,这倒可能刺激创投一解禁马上就抛售,但创投的本意就是解禁后抛售去做别的项目,影响不是特别大,因为市场都已经预期到创投肯定要抛售。

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