工银国际遭遇高层“离职门” 称不影响保荐资格

针对“工银**多位高层请辞，或失保荐人资格”传闻，工银**副董事长黄明祥等公司高层接受本报采访时表示，公司目前至少还有3名持有保荐人牌照的“principal”，保荐资格不会受到影响。

昨日有港媒报道，工商银行旗下香港全牌照投资银行“工银**”，6名分别来自投资银行及资本市场部的高层于上周请辞，由于其中包括多名持有该行保荐人牌照的“主要人员”，这可能导致工银****符合担任保荐人的资格，其保荐的新股也存在随时被叫停的可能。

工银**是工行*资的香港全牌照投资银行，曾参与多只新股的上市承销工作，包括巴西石油、友邦保险等多个具有**影响力的**及IPO项目，目前其正在处理的上市个案，包括中信集团、**冰川水等。

据港媒报道，上周递交辞呈的6名工银**员工中，包括1名董事总经理、3名执行董事及2名副总裁，其中3名投行部门员工已于上周五离职，其余3人亦将于短期内离职。此六人中，包括工银**全部的四名“主要人员”。

根据香港***的《保荐人指引》，每家投行至少要有两名合资格的“主要人员”，才能获得保荐新股上市的资格。若“主要人员”不足，将打乱工银**最赚钱的新股工作。

工银**副董事长黄明祥昨日对本报表示，确实有员工请辞，但并不像媒体报道的都是持牌的“主要人员”，也有分析员之类的普通员工。证券行业是个人员流动性很大的行业，工银**这几年发展很快，培养了一大批人才，有员工因更好的发展机会选择跳槽，也有新鲜血液不停地在加盟公司，投资银行部最近就新招了十几个人，该部门已从成立之初的30余人壮大至50多人，人员流动、交替是很正常的商业行为。

工银**副首席执行官李鹰则表示，工银亚洲目前至少还有3名持有保荐人牌照的“主要人员”，不会影响保荐资格。黄明祥也再三强调，个别员工的流失不会对保荐牌照及公司运营产生影响，也不会对正在做的新股项目造成影响。

受访的多位香港投行界人士指出，“挖角”现象在香港证券行业，特别是中资券商之间非常普遍。近年来，越来越多的中资券商到香港设立分支机构，作为“走出去”的“练兵场”，除了从内地外派的几个主创人员，其余员工基本是从香港其他证券公司挖。不仅是工银**，包括海通、中金、国元等，都曾传出过资深员工被挖的消息，但“空缺”填补的速度也非常快，相信离职事件不会对工银**的投行业务带来太大冲击。