皮海洲:证监会明确发审委委员的责任

2011-11-16来源 : 互联网

一个很现实的问题是,发审委委员们基本上无需对发审工作承担责任。如此一来,创业板发审工作的质量就很难有**。

鉴于第二届创业板发审委即将在8月份届满,因此第三届创业板发审委委员的选聘工作目前正在抓紧进行。根据创业板发审委换届方案,第二届创业板发审委委员拟续聘一半,更换一半。为此,7月15日晚间***公示了第三届创业板发审委候选人名单42人,将从其中选出35人作为第三届创业板发审委委员。

对创业板发审委委员候选人名单予以公示是必要的。它不仅可以增加创业板发审委委员选聘的透明度,接受社会各界的监督,更重要的是,通过这份公示的候选人名单,人们还可以发现其中存在的问题。

从公示的42人名单来看,第三届创业板发审委委员候选人名单一个*大的特点与不足就是来自会计师事务所、律师事务所的人员占据了*大多数的比例,其中会计师事务所22人,超过总人数的半数,律师事务所15人,二者基本上形成了对第三届创业板发审委委员候选人名单的垄断。剩余5人中,3人来自资产评估机构,2 人来自科技部。

由于创业板公司中,包装上市盛行,因此,在发审委委员候选人名单中,突出会计师事务所甚至是律师事务所的比重是必要的。但也因此造成专业人员构成的不平衡,甚至造成一些专业人员的短缺。比如,创业板上市公司要突出科技型企业,但仅有2名来自科技部的人员是否偏少?而科技创新型企业通常都有自己的**与**产品,但发审委委员候选人中却没有人来自**部门。又如,现代企业的发展需要对环保负责,但候选人名单里却没有任何环保方面的**。还有一些产业方面的**与综合型的**也是空白。

也许这还不是*重要的。即便就是目前的这份公示名单,再从中挑选35人组成第三届创业板发审委,如果能够各尽其责,至少还是可以为创业板阻止一些问题公司过会的。令人忧虑的是,就是*终入选35人名单的**们,在发审的过程中能否尽职尽责还要画个问号。一个很现实的问题是,发审委委员们基本上无需对发审工作承担责任。也正因如此,要不要某些方面的委员也就不那么重要了。大概这也就是很多方面的**们缺席第三届创业板发审委委员候选人名单的原因了。只是如此一来,创业板发审工作的质量就很难有**了。

因此,尽管***公示第三届创业板发审委候选人名单有其必要性,但更重要的还是要完善《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》,明确发审委委员的责任。

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